La SEC acusa al asesor financiero por $ 5.8 millones de fraude
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) anunció hoy que acusó a German Nino, excorredor de valores y asesor de inversiones de UBS Financial Services, de fraude financiero por valor de $ 5,8 millones.
Con sede en Florida, Nino ha estado robando fondos de las cuentas de sus clientes durante un período de 6 años. Durante el período mencionado, gastó casi $ 4.2 millones en su lujoso estilo de vida y creó estados de cuenta bancarios falsos para cubrir sus actividades ilegales.
Además, Nino también falsificó firmas y alteró los registros de UBS. Usó los $ 1.6 millones restantes para pagar los fondos que había tomado de otro cliente. Nino engañó al cliente con afirmaciones falsas.
«Como asesor financiero, a Nino se le han confiado millones de dólares pertenecientes a su cliente», dijo Eric I. Bustillo, director de la oficina regional de la SEC en Miami. «Como se indica en nuestra denuncia, Nino se aprovechó de esa confianza al abusar de su acceso a las cuentas de su cliente para beneficio personal».
La queja de la SEC
La autoridad presentó la denuncia ante el Tribunal de Distrito del Sur de Florida y acusó a Nino de violar las disposiciones antifraude. Desde principios de 2021, la SEC ha acelerado sus esfuerzos contra las actividades financieras ilegales bajo su jurisdicción. La Comisión también anunció recompensas récord en el marco de su programa de denunciantes durante los últimos 12 meses.
Al proporcionar detalles sobre el caso de fraude de German Nino, la SEC dijo: En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Florida anunció hoy cargos penales contra Nino. Las investigaciones en curso de la SEC son realizadas por Sagiv Edelman y supervisadas por Jessica M. Weissman y Glenn S. Gordon, todos de la oficina regional de Miami. El litigio está siendo dirigido por Andrew O. Schiff. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Florida y la Oficina Federal de Investigaciones».
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) anunció hoy que acusó a German Nino, excorredor de valores y asesor de inversiones de UBS Financial Services, de fraude financiero por valor de $ 5,8 millones.
Con sede en Florida, Nino ha estado robando fondos de las cuentas de sus clientes durante un período de 6 años. Durante el período mencionado, gastó casi $ 4.2 millones en su lujoso estilo de vida y creó estados de cuenta bancarios falsos para cubrir sus actividades ilegales.
Además, Nino también falsificó firmas y alteró los registros de UBS. Usó los $ 1.6 millones restantes para pagar los fondos que había tomado de otro cliente. Nino engañó al cliente con afirmaciones falsas.
«Como asesor financiero, a Nino se le han confiado millones de dólares pertenecientes a su cliente», dijo Eric I. Bustillo, director de la oficina regional de la SEC en Miami. «Como se indica en nuestra denuncia, Nino se aprovechó de esa confianza al abusar de su acceso a las cuentas de su cliente para beneficio personal».
La queja de la SEC
La autoridad presentó la denuncia ante el Tribunal de Distrito del Sur de Florida y acusó a Nino de violar las disposiciones antifraude. Desde principios de 2021, la SEC ha acelerado sus esfuerzos contra las actividades financieras ilegales bajo su jurisdicción. La Comisión también anunció recompensas récord en el marco de su programa de denunciantes durante los últimos 12 meses.
Al proporcionar detalles sobre el caso de fraude de German Nino, la SEC dijo: En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Florida anunció hoy cargos penales contra Nino. Las investigaciones en curso de la SEC son realizadas por Sagiv Edelman y supervisadas por Jessica M. Weissman y Glenn S. Gordon, todos de la oficina regional de Miami. El litigio está siendo dirigido por Andrew O. Schiff. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Florida y la Oficina Federal de Investigaciones».