SFC impone una multa de $ 8 millones a Grand International Futures
La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) anunció hoy que advirtió e impuso una multa de $ 8 millones a Grand International Futures (GIFCL). Según los detalles compartidos por la comisión, GIFCL no cumplió con los requisitos contra el lavado de dinero (AML), el financiamiento contra el terrorismo (CTF) y otros requisitos regulatorios entre octubre de 2017 y octubre de 2018.
Además, SFC también anunció la suspensión de la licencia del gerente de GIFCL, Liang Benyou, por un período de 8 meses. Benyou permanecerá suspendido entre el 28 de diciembre de 2021 y el 27 de agosto de 2022. La investigación realizada por SFC muestra que Grand International Futures no ha realizado ninguna diligencia debida en los sistemas proporcionados por el cliente (CSS) utilizados por 103 clientes para realizar pedidos.
“Como resultado, GIFCL no pudo evaluar y administrar adecuadamente el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (LA / FT) y otros riesgos asociados con el uso de dichos CSS por parte de sus clientes. Además, la SFC encontró que los montos de los depósitos realizados en las cuentas de cuatro clientes no se correspondían con los perfiles financieros informados. Aunque GIFCL afirmó estar al tanto de estas anomalías, no ha podido demostrar que haya realizado investigaciones adecuadas de los depósitos y haya abordado satisfactoriamente los riesgos de LA / FT asociados «, señaló SFC.
La Comisión de Valores y Futuros ha reforzado su control sobre las actividades financieras ilegales bajo su jurisdicción en los últimos meses. En octubre de 2021, la comisión impuso una multa de $ 5,5 millones a Ample Capital Limited.
Cumplimiento
En el caso de GIFCL, SFC destacó la ineficaz infraestructura de cumplimiento de la empresa.
«La SFC opina que los sistemas y controles de GIFCL eran inadecuados e ineficaces y no aseguraban el cumplimiento de la Ordenanza contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, la Guía contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (guía ALD) y el código de conducta. ”, explicó la comisión.
La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) anunció hoy que advirtió e impuso una multa de $ 8 millones a Grand International Futures (GIFCL). Según los detalles compartidos por la comisión, GIFCL no cumplió con los requisitos contra el lavado de dinero (AML), el financiamiento contra el terrorismo (CTF) y otros requisitos regulatorios entre octubre de 2017 y octubre de 2018.
Además, SFC también anunció la suspensión de la licencia del gerente de GIFCL, Liang Benyou, por un período de 8 meses. Benyou permanecerá suspendido entre el 28 de diciembre de 2021 y el 27 de agosto de 2022. La investigación realizada por SFC muestra que Grand International Futures no ha realizado ninguna diligencia debida en los sistemas proporcionados por el cliente (CSS) utilizados por 103 clientes para realizar pedidos.
“Como resultado, GIFCL no pudo evaluar y administrar adecuadamente el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (LA / FT) y otros riesgos asociados con el uso de dichos CSS por parte de sus clientes. Además, la SFC encontró que los montos de los depósitos realizados en las cuentas de cuatro clientes no se correspondían con los perfiles financieros informados. Aunque GIFCL afirmó estar al tanto de estas anomalías, no ha podido demostrar que haya realizado investigaciones adecuadas de los depósitos y haya abordado satisfactoriamente los riesgos de LA / FT asociados «, señaló SFC.
La Comisión de Valores y Futuros ha reforzado su control sobre las actividades financieras ilegales bajo su jurisdicción en los últimos meses. En octubre de 2021, la comisión impuso una multa de $ 5,5 millones a Ample Capital Limited.
Cumplimiento
En el caso de GIFCL, SFC destacó la ineficaz infraestructura de cumplimiento de la empresa.
«La SFC opina que los sistemas y controles de GIFCL eran inadecuados e ineficaces y no aseguraban el cumplimiento de la Ordenanza contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, la Guía contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (guía ALD) y el código de conducta. ”, explicó la comisión.